序号

责任内容

风险因素

可能导致的事故

主要防范措施

责任单位

1

创造安全生产办公环境

办公场所不能达到安全生产条件，出现漏电、漏水、着火等现象

漏电、漏水、火灾可能引起人员伤亡、财产损失

1. 做好员工安全生产培训教育；

2. 定期做好办公场所安全检查；

3. 做好安全生产宣传工作；

4. 保证企业具备的安全生产条件所必须的资金投入；

5. 工作场所设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口；安全出口数目、疏散宽度和距离，符合国家有关建筑设计防火规范的规定；

6.为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。

总部及下属所有子公司

2

建立安全生产责任制度

未建立安全生产责任制度，没有形成安全生产监督考核机制

员工安全生产意识薄弱，忽视安全生产重要性引起事故

1. 依法建立健全安全生产责任制度；

2. 将安全生产责任管理范围、内容、要求分解到各部门、各岗位，明确责任人员、责任内容和考核奖惩标准；

3. 建立相应的机制，加强对安全生产责任制落实情况的监督考核，保证安全生产责任制的落实。

总部及下属所有子公司

3

设置安全生产管理管理委员会

未设置安全生产管理管理委员会，没有责任到人

领导对安全生产工作的忽视而引起重大安全事故

1. 建立安全生产管理委员会；

2. 定期组织召开安全生产会议；

3.定期向有关部门进行安全生产情况汇报

总部及下属所有子公司

4

依法开展安全隐患排查治理

未定期开展安全隐患排查治理工作，导致小风险变成大风险

将可预防的事件酿成重大事故

1. 定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患；

2. 对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理；

3. 在事故隐患治理过程中，采取相应的安全防范措施，防止事故发生；

4. 按照规定对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，向应急管理部门和有关部门报送书面统计分析表。对于重大事故隐患，还应当及时向应急管理和有关部门报告；

5. 如实记录事故隐患排查治理情况，并及时向从业人员通报。

总部及下属所有子公司

5

保障资金支付、使用安全、合规

对于大额资金支付未采取集体决策、付款审批流程不规范

公司资金安全受到威胁、公司信用受损等

1.坚持“三重一大”事项集体决策；

2.坚持依法、依规、依程序的基本原则；

3.严格按照公司财务制度、流程履行签批手续。

序号

责任名称

责任内容及措施

一

建立健全安全生产责任体系

1.依法建立健全本单位安全生产责任制度，并将本单位安全生产责任管理范围、内容、要求分解到各部门、各岗位，明确责任人、责任内容和考核奖惩标准；

2.依法建立相应的体制机制，加强对安全生产责任制落实情况的监督考核，保证安全生产责任制的落实；

3.须依法依规组织生产经营，严格落实企业安全生产主体责任，建立覆盖全员的安全生产责任制；

4.落实“党政同责”要求，一把手和经营班子对本企业安全生产工作共同承担领导责任；

5.落实安全生产“一岗双责”，所有领导班子成员对分管范围内安全生产工作承担相应职责；

6.落实安全生产组织领导机构，成立安全生产管理委员会，由一把手担任组长

8.落实安全生产报告制度，定期向上级主管部门报告安全生产情况，并在一定范围内公示；

9.做到安全责任到位、安全投入到位、安全培训到位、安全管理到位、应急救援到位；

10.落实《企业主要负责人保护员工生产安全八条规定》：（1）必须依法依规组织生产经营，严格落实企业安全生产主体责任，建立覆盖全员的安全生产责任制；（2）必须坚决落实安全生产培训制度，主要负责人、安全管理人员、特种作业人员一律经严格考核、持证上岗，员工必须全部经培训合格后上岗；（3）必须全面认知风险、辨识危险源，提高风险控制和应急处置能力，及时公布隐患自查自纠情况并接受员工和工会监督；（4）必须加强生产经营场所、设备设施的安全设计、施工和防护，危险工艺必须自动控制，危险场所必须实时监测；（5）必须提供符合职业卫生条件的工作场所，并使职业病危害防护设施处于正常运行状态，为员工配备符合要求的劳动防护用品；（6）必须严格安全生产现场管理，执行岗位操作规程，坚决杜绝违章指挥、违规作业和违反劳动纪律行为；（7）必须加大安全生产投入，依法足额提取和使用年度安全生产专项资金，改善安全生产条件；（8）必须配强安全管理力量，开展安全生产标准化创建并持续运行，健全并严格执行各项安全管理规章制度，建立完善安全管理台账资料，夯实企业安全生产基础。

11.落实《强化安全生产监管八项举措》：（1）必须坚决落实各行业领域主管部门和单位的安全生产监管责任，明确每个企业对应的监管部门，严格行政许可，落实责权统一；（2）必须按照职责分工，严格落实本行业领域安全生产培训监管责任，督促企业加强全员培训、杜绝无证上岗；（3）必须加强本行业领域安全隐患排查治理体系建设，督促企业建立健全自查自报系统，推动企业主动整改；（4）必须加大行政执法力度，强化联合执法、专项治理，依法严厉打击非法违法生产经营和建设行为；（5）必须完善检查制度，科学设置检查方式方法，检查要有计划、有方案、有总结、有书面反馈；（6）必须推进安全监管能力建设，配足安全监管力量，开展业务知识学习和监管能力培训，建立健全安全监管台账资料，强化专家技术支撑；（7）必须加强应急管理体系建设，制定完善本行业领域生产安全事故应急救援预案，强化安全生产应急值守和救援物资储备，定期组织应急救援演练，提升应急处置能力；（8）必须严格事故查处和责任追究，加大安全生产目标考核和问责力度，各级挂牌督办的事故要在规定时间内结案公布并接受社会监督。

二

组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程

组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程。

三

组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划

1.组织制定本单位安全生产教育和培训计划；

2.督促并检查安全生产教育和培训计划实施情况；

3.坚决落实安全生产培训制度，主要负责人、安全管理人员、特种作业人员一律经严格考核、持证上岗，重要岗位员工必须经培训合格后上岗。

四

保证本单位安全生产投入的有效实施

1.落实安全生产条件所必需的资金投入；

2.按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于改善安全生产条件。

五

督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患

1.督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

2.对本单位的事故隐患要定人员、定时间、定责任、定标准、定措施，及时消除；

3.全面认知风险、辨识危险源，提高风险控制和应急处置能力，及时公布隐患自查自纠情况并接受员工和工会监督。

六

保证本单位具备合法的安全生产条件

1.保证公司具备有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；

2.加强生产经营场所、设备设施的安全设计、施工和防护；

3.提供符合职业卫生条件的工作场所，为员工配备符合要求的劳动防护用品。

七

落实生产过程管理的领导责任

企业负责人要轮流现场带班。

八

组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案

1.组织制定和实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

2.按照规定配备必要的应急器材、物资，每年至少组织1次演练，并对演练效果进行总结评估。

九

及时、如实报告生产安全事故

1.按规定及时、如实报告生产安全事故，不得隐瞒；

2.事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告；

3.事故发生单位负责人接到事故报告后，立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并不得在事故调查处理期间擅离职守。

序号

风险类别

风险名称

风险现状

风险成因分析

主要防范措施

责任单位

1

工程项目综合管理风险

制度落实不到位风险

公司虽然有一套较为完善的各项管理制度,但对子公司及合作单位对制度的执行力不较严格，甚至出现一些合作单位对公司制度不熟识。

可能是一种社会或公司现象，个别部门或专职人员责任心不强，制度、措施落实不不到位。

健全制度管理，加强公司制度宣传教育。

子公司

项目部银娱GEG官方网站,不合理

医院建筑复杂，机构人员不能满足任务的需求，项目管理机构出现一人多岗现象，造成管理不到位，对项目的施工进度、质量、安全问题未能得到及时控制与解决。

目前能担岗或适合项目全过程管理的人选较小，如向外聘用相关人员，造成公司费用增大。

鼓励符合资格在岗人员参加工程项目管理建造师执业资格考证上岗，实行岗位津贴补助制度。

子公司

人力资源配置不合理

对一些专业性较强的专业人员出现缺口情况，未及时或提早有意识加强缺口人才培训机制。

医院建筑是民用建筑最复杂的建筑，现有技术人员不能满足施工需求。

根据公司特殊技术人才的实际需用情况有计划按排培训。

子公司

协调与沟通

对项目施工、设计、监理及相关方沟通及信息协调不到位，容易产生与双方关系失去诚信。

不主动与相关方进行沟通协调，未及时解决或处理好存在问题。

通过项目例会或公司周会议，或满意度调查。

子公司

2

工程项目策划

工程设计失误风险

因使用方对项目提供的使用功能要求不够全面，出现一些在设计阶段考虑不到位而影响使用功能的不合理现象。

施工前没有进行图纸会审或技术交底，相关技术人员对图纸的理解不全面。

开工前进行图纸会审与技术交底，会审前相关技术人员对图纸中存在的问题进行收集。

子公司

合同风险

项目实施过程受材料或燃料价格上涨，设备租赁费用的增加及人力资源投入增幅带来的风险。

对工程所需投入的人、材、物资源市场价格波动没有进行调查或季节的评估，

只有对当时投标时或当前的材料订购、设备租赁和人工费用支付按市场价执行。

子公司

工程技术、安全交底风险

工程实施前未对关健的分部或分项工程进行交底，不熟识工艺流程与施工方法，容易产生质量或返工问题。对使用的施工机械不熟识操作规程，不了解现场的作业环境，不做好相应安全防护措施，容易产生伤亡事故。

对分部分项工程安全交底内容不够细化与清晰，操作人员对施工工艺流程与方法不够熟识，对使用施工机械与工作环境存在安全风险分析不透彻或采取的措施不当。

安全技术交底与安全教育。

子公司

工程图纸会审

工程图纸会审流于形式，未能发现设计失误、施工困难等风险。

设计单位介入较少，使图纸交底内容失去实际意义。

与施工或设计方沟通落实。

子公司

3

工程项目进度管理风险

工程进度款超付风险

工程进度款的支付计量不准确，导致出现超付、多付现象。

现场管理人员、监理单位监管不到位

加强现场监管，严格按照合同付款。

子公司

设备厂商延迟供货风险

在项目投标设备、材料询价时的供货时间是可以满足投标所约定的货期，但项目中标实施后，货期出现推迟或甚至缺货现象，如选择另一家供货商，造成工期与资金投入增加。

对供货商生产或供应能力与服务诚信度了解不深，设备材料订货时未完全综合考虑价格与货期的主次关系。

通过货比三家，普遍选择价格合理的供货商。

子公司

施工组织管理不当风险

未因项目需求投入足够的人、材、物资源，或所投入的人人员素质、材料数量及机械设备而导致进度跟不上，出现前松后紧或拖延进度现象。

人、材、物配备跟不上合同或经建设方确认的形象进度要求。

按各工程项目的实际进度计划要求，编制与落实日、周、月、季的进度计划。

子公司

4

工程质量管理风险

质量监督风险

工程项目的质量监督管理往往依靠班组人员施工完成后就直接移交，公司质量或技术部门很小组织相关人员进行移交前彻底模查，是否存在质量隐患。

缺小严格执行三检制度，对关健或重大质量部位没有组织专家人员进行检查验收。

对每道工序施工完毕后，自检合格后转入下工序进行互检。

子公司

技术资料风险

对一些合作分包单位项目的交工资料未能与施工时同步整理或整理不及时、不完整，对工程验收、结算和竣工款收取存在风险。

项目现场缺少或不安排专职资料员或技术人员及时收集与整理施工过程资料。

对项目现场资料不整理或整理不完善的对完工款暂缓支付。

子公司

质量管理人员风险

工程项目实施过程可能同时出现多个专业内容，但项目机构职质量管理人员只设置一名，而质量管理人员缺小相关专业的知识，对现场出现的影响质量的问题不彻底解决。

项目现场配备的质量管理人员对每个专业知识不全面。

分专业安排相应的技术人员进行现场监督检查。

子公司

工程质量保修

工程保修期间出现问题没有及时进行处理，后续存在争端风险。

施工单位不负责，责任心差。

严格执行质量保证金制度

子公司

5

工程成本管理风险

人工费用风险

工作强度大，工期短或施工工期比合同约定的时间过长，使投入人力资源超出预算成本。

没有根据项目的实际情况收取相应合理的人工及措施费用 。

按实际投标计价收取人工费。

子公司

材料价格风险

施工工期较长，材料价格上涨会引起成本增加。

人、材、物配备跟不上合同或经建设方确认的形象进度要求。

按工程进度计划要求订购或进货。

子公司

机械费用风险

机械租赁或机械燃料、电能的价格上涨。

对机械租赁市场预测不准确，燃料不稳定资金不足，储备量小。

提高工作效率，控制机械台班使用量。

子公司

成本控制风险

在推行成本控制的项目未得到全面展开与实施，并且实施阶段未得到有效监测与评估。

各部门不够重视，没有定期进行项目成本控制分析与评价，且分析不够全面。

只对项目大宗费用收支出作出比较。

子公司

6

工程项目安全管理风险

缺小安全教育风险

对项目临时使用或聘用的员工未进行安全教育，人员的安全意识淡漠，对施工出现的危险因素不能断别及加以防范，容易产生工伤事故。

受教育人员不全面，教育内容没有针对性。

三级安全教育，技术交底，周一学习。

子公司

安全设施投入不足风险

特别对一些合作单位，公司负责人仍至项目现场的管理人员，不重视安全设施与劳动防护用品的投入，现场未派驻专职安全人员进行监督检查。

合作单位主要负责人缺小安全责任的重要性，对安全设施或费用投入不足。

对合作分包方施工现场不定期进行安全监督检查，加强现场管理人员及操作工作的安全学习与教育。

子公司

安全隐患风险

项目施工现场，未定期定时或临时进行隐患排查，排查后未落实整改措施，使隐患未得到彻底的整改或纠正，随时会出现隐患的慢延与爆发，赞成人员的伤亡。

项目部对安全监督检查制度落实不到位，项目部相关人员不重视安全工作。

要求项目部每周不小于1次组织项目管理人员及班组负责人共同对施工现场进行隐患排查。

子公司